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Este programa especializado ayudará a los Oficiales de Cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos. Como también analizar las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Modelos de gestión de riesgos EBR emitidos por el Organismo de Control – SBS – UIF Perú.
40 horas académicas certificadas por Lideres APLA.
En caso de no asistir, las clases quedarán grabadas en el aula virtual.
En donde tendrás acceso a las grabaciones de las clases en vivo, normativa actualizada, presentaciones, y todo el material descargable.
1. Lavado de activos y Financiamiento de Terrorismo, etapas y tipologías
Se hablará sobre el delito de lavado de activos y financiamiento de terrorismo, procesos de lavado, sanciones, formas de participación, consecuencias económicas, y tipologías que usan los delincuentes para lavar dinero. Este módulo es la clave para que el Oficial de cumplimiento conozca sobre el delito y cómo prevenirlo.
2. Identificación de sujetos obligados a reportar a la UIF
– Marco normativo.
– Sujetos obligados del sector financiero.
– Sujetos obligados del sector no financiero.
– Sujetos obligados sin organismo de control.
– Sanciones por incumplimiento.
3. Elaboración del Manual de prevención de lavado de activos y Código de Conducta
– Políticas y procedimientos preventivos.
– ¿Cómo implementar una política adecuada?
– Levantamiento de información.
– Delegación de responsabilidades.
– Estructura del Manual de prevención de prevención de lavado de activos.
– Estructura del Código de Conducta.
4. Elaboración del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
– ¿Qué es el IAOC?
– Control del cumplimiento de políticas y procedimientos.
– Indicadores de efectividad.
– Desarrollo de la información a ingresar en el portal PLAFT.
5. El Oficial de Cumplimiento (OC) y registro de operaciones (RO)
– Requisitos y prohibiciones para ser OC.
– Funciones y responsabilidades del OC.
– Sanciones administrativas.
– Responsabilidad penal del OC.
– Umbrales y operaciones a reportar en el RO según sea el Sujeto Obligado.
– Medios de entrega y plazos para el envío del RO.
– Estructura del RO.
6. La Debida Diligencia
– Aplicación de la debida diligencia en clientes/socios, proveedores, empleados.
– Listas de control a revisar en la debida diligencia.
– Procedimientos de identificación y acreditación.
– Conocimiento del corresponsal, empleado, mercado y beneficiario final.
– Documentos de soporte.
7. Tratamiento de Personas Expuestas Políticamente
– ¿Quiénes son las Personas Expuestas Políticamente?
– Tipos de Personas Expuestas políticamente.
– Riesgos de las Personas Expuestas políticamente.
– Señales de alerta.
8. Diseño del Sistema de Prevención de Riesgos de LAFT
– Riesgos de LA/FT/FP
– Medidas cualitativas de probabilidad e impacto.
– Mapa de riesgos
– Cálculo del riesgo inherente y residual
– Diseño de la Matriz de riesgo institucional
9. Diseño de la Matriz de Riesgo del Cliente
– Factor de Riesgo Cliente, Zona Geográfica y Producto/Servicio
– Definición de variables para cada factor de riesgo.
– Valoración del riesgo
– Fuentes de información
– Cálculo del Perfil de Riesgo del Cliente
10. Señales de alerta, control y reportes de operaciones sospechosas ROS
– Alertas relacionadas con socios/clientes.
– Alertas relacionadas con empleados/directivos.
– Alertas relacionadas con proveedores o prestadores de servicios.
– Análisis de alertas.
– Tratamiento de alertas.
– Clases de ROS.
– Principios que debe cumplir el ROS.
– Características del ROS.
– Evidencias de reportes de operaciones sospechosas.
Perú, al igual que otros países de la región es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Según la Evaluación Nacional de Riesgos del año 2021 publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPseñala que las principales vulnerabilidades que afectan la lucha contra el lavado de activos en el Perú son: la falta de concientización social sobre las consecuencias del lavado de activos, la existencia de corrupción en los operadores de justicia y la existencia de condiciones que facilitan la corrupción pública, entre ellas la tolerancia.
En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos, asimismo se pretende contribuir generando concientización social para que los sujetos obligados cumplan a conciencia con las responsabilidades en la prevención del lavado de activos.
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