Perú:
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Este programa especializado ayudará a los Oficiales de Cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos. Como también analizar las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Modelos de gestión de riesgos EBR emitidos por el Organismo de Control – SBS – UIF Perú.
40 horas académicas certificadas por Lideres APLA.
En caso de no asistir, las clases quedarán grabadas en el aula virtual.
En donde tendrás acceso a las grabaciones de las clases en vivo, normativa actualizada, presentaciones, y todo el material descargable.
1. MARCO REGULATORIO INTERNACIONAL Y LOCAL
– Estándares del GAFI y el marco normativo peruano.
– Qué es una Unidad de Inteligencia Financiera.
El delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
– Sujetos obligados Sistema General y Sistema Acotado.
Sanciones por incumplimiento.
– Sujetos obligados del sector no financiero.
– Sujetos obligados sin organismo de control.
– Sanciones por incumplimiento.
2. ROL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (OC)
– Quién puede ser un OC.
– Designación y obtención del código de OC.
– Responsabilidades legales, técnicas y éticas del OC.
– Independencia, autoridad y relación con la Alta Dirección y el regulador.
– Habilidades blandas esenciales.
3. ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN DE LA/FT Y CÓDIGO DE CONDUCTA
– Políticas y procedimientos preventivos.
– ¿Cómo implementar una política adecuada?
– Levantamiento de información.
– Delegación de responsabilidades.
– Estructura del Manual PLAFT y del Código de Conducta.
4. EL INFORME SEMESTRAL DEL OC (ISOC) Y EL INFORME ANUAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (IAOC)
– Diferencias entre el ISOC y el IAOC.
– Control del cumplimiento de políticas y procedimientos.
– Observaciones del supervisor.
– Desarrollo de la información a ingresar en el portal PLAFT.
– Sanciones por incumplimiento.
5. REGISTRO DE OPERACIONES (RO) Y REGISTRO DE OPERACIONES INUSUALES (ROI)
– Recomendación 11 GAFI – Mantenimiento de registros.
– Registro de operaciones únicas y operaciones múltiples.
– Umbrales y operaciones que reportar en el RO.
– Medios de entrega y plazos para el envío del RO.
– Estructura del RO y del ROI.
6. LA DEBIDA DILIGENCIA
– Aplicación en clientes/socios, proveedores, empleados, beneficiario final.
– Procedimiento de identificación, verificación y monitoreo.
– Regímenes de debida diligencia.
– Listas de control a revisar en la debida diligencia.
– Conocimiento de la banca corresponsal y mercado.
7. EL DELITO DE CORRUPCIÓN Y SU RELACIÓN CON EL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO 37001
– Evaluación de riesgos y riesgos asociados.
– Principales Delitos de Corrupción.
– Corrupción en el Perú – Casos.
– Sistemas de Gestión Antisoborno ISO 37001.
8. DISEÑO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE LA/FT
– Riesgo de LA/FT/FP y la Recomendación 1 GAFI.
– Riesgos asociados al LA/FT/FP.
– Proceso de Gestión de Riesgos.
– Funcionalidad de la Matriz de Riesgos LA/FT/FP.
– Taller Diseño de la Matriz de Riesgo Institucional.
9. DISEÑO DE LA MATRIZ DE RIESGO DEL CLIENTE
– Factor de Riesgo Cliente, Zona Geográfica y Producto/Servicio.
– Definición de variables para cada factor de riesgo.
– Valoración del riesgo.
– Fuentes de información.
– Cálculo del Perfil de Riesgo del Cliente.
10. IMPORTANCIA DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS)
– Las señales de alerta y sus clases.
– Qué es un ROS, clases y principios.
– Cómo identificar transacciones sospechosas.
– Cuando reportar operaciones sospechosas a la UIF Perú.
– La importancia del ROS en la prevención de delitos financieros.
– Riesgos y sanciones por no reportar adecuadamente.
Perú, al igual que otros países de la región es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Según la Evaluación Nacional de Riesgos del año 2021 publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPseñala que las principales vulnerabilidades que afectan la lucha contra el lavado de activos en el Perú son: la falta de concientización social sobre las consecuencias del lavado de activos, la existencia de corrupción en los operadores de justicia y la existencia de condiciones que facilitan la corrupción pública, entre ellas la tolerancia.
En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos, asimismo se pretende contribuir generando concientización social para que los sujetos obligados cumplan a conciencia con las responsabilidades en la prevención del lavado de activos.
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